上市公司新股发行申请文件目录
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上市公司新股发行申请文件目录第一部分 要求在指定报刊或网站披露的文件
第一章 本次配股/增发的招股文件
1-1招股说明书（配股或增发）
1-1-1招股说明书（配股或增发）（申报稿）
1-1-2附录一：盈利预测报告及盈利预测报告审核报告全文（如有）
1-1-3附录二：重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及其审计报告、重组进入发行人相关资产经审计的财务报表及附注
1-1-4附录三：发行人董事会、监事会关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明（如有）
1-1-5附录四：注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）
1-2发行公告（适用于增发）
第二部分 不要求在指定报刊或网站披露的文件
第二章 主承销商关于本次配股/增发的文件
2-1主承销商推荐函
2-2主承销商尽职调查报告
2-3本次配股/增发申请文件的核对表
第三章 发行人律师关于本次配股/增发的文件
3-1法律意见书
3-2律师工作报告
第四章 发行人关于本次配股/增发的申请与授权文件
4-1 发行人关于本次配股/增发申请报告
4-2发行人董事会决议
4-3董事会决议及召开股东大会通知的公告(复印件)
4-4发行人股东大会决议
4-5股东大会决议的公告（复印件）
第五章 关于本次配股/增发募集资金运用的文件
5-1本次配股/增发募集资金运用的可行性分析报告
5-2政府有关部门同意投资项目立项(包括固定资产投资、技改项目等)的批文（参考文件）
5-3发行人拟收购资产（包括权益）的财务报告（如有）、资产评估报告和/或审计报告（涉及发行人收购资产）
第六章 其他文件
6-1 发行人最近三年及最近一期的财务报告及其审计报告
6-2重大资产重组的发行人购入资产的原始财务报告及其审计报告
6-3注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告
6-4检查中发现问题的发行人的整改报告
6-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
6-6发行人董事会关于前次募集资金使用情况的说明
6-7主承销商关于发行人投资价值的分析报告（适用于增发）
6-8主承销商承诺函（适用于增发）
6-9发行人承诺函（适用于增发）
6-10发行人最近一次股份变动公告（复印件）
6-11发行人营业执照（复印件）
6-12与本次发行有关的中介机构及签字人员从事证券业务的资格证书（由机构盖章确认并说明用途的复印件，其中签字律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途。）
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